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【中玻網(wǎng)】貨物公司是指依法設立的、接受客戶(hù)委托、按照客戶(hù)的指令、以自己的名義為客戶(hù)進(jìn)行貨物交易并收取交易手續費的中介籌備,其交易結果由客戶(hù)承擔。那么貨物公司應該如何控制風(fēng)險?
。1)對客戶(hù)的管理。
對客戶(hù)的管理包括:審查客戶(hù)資格條件、資金來(lái)源和資信狀況,評估資金來(lái)源與交易風(fēng)險的互動(dòng)關(guān)系;對客戶(hù)加強風(fēng)險意識的教育和遵紀守法的教育;嚴格執行客戶(hù)保證金管理制度;提高客戶(hù)的貨物知識和交易技能水平;不同的客戶(hù)、不同的資金來(lái)源實(shí)行區別對待、分類(lèi)管理;建立糾紛處理預案。
。2)對雇員的管理
經(jīng)紀公司對其雇員的管理包括:提高雇員的貨物知識水平和執業(yè)技能;加強內部監督,加強員工的職業(yè)道德教育;培養高品質(zhì)的客戶(hù)經(jīng)理。
。3)結算與風(fēng)險管理制度和措施的管理
經(jīng)紀公司必須按交易單位和證監會(huì )的規定建立和完善內部結算與風(fēng)險管理制度;嚴格按照交易單位規定的比例收取客戶(hù)保證金,保持適度持倉;避免過(guò)度交易,嚴格控制好客戶(hù)的風(fēng)險。
。4)自我監督和檢查
經(jīng)紀公司不僅要接受證監會(huì )和交易單位的監督與檢查,還應設置內部稽核人員,形成嚴密的內部控制體系,及時(shí)發(fā)現問(wèn)題,避免惡性重大風(fēng)險事故的發(fā)生。
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