山東省藥用玻璃股份有限公司治理專(zhuān)項活動(dòng)整改報告

    根據中國證監會(huì )《關(guān)于開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)有關(guān)事項的通知》和山東證監局《關(guān)于開(kāi)展加強上市公司治理專(zhuān)項活動(dòng)若干問(wèn)題的通知》要求，山東省藥用玻璃股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)"公司"或"本公司"）于2007年4月份制訂《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專(zhuān)項活動(dòng)實(shí)施方案》，正式啟動(dòng)公司治理專(zhuān)項活動(dòng)。目前，公司已完成了公司治理情況自查、接受公眾評議、整改提高三個(gè)階段的工作。 

    一、 自查階段工作的開(kāi)展情況

    1、公司成立了以董事長(cháng)為組長(cháng)、其他高等管理人員為成員的公司治理專(zhuān)項活動(dòng)領(lǐng)導小組。領(lǐng)導小組成立后，明確了總體工作目標，籌備力量按照劃分的時(shí)間點(diǎn)開(kāi)展具體工作。制定并向山東證監局上報了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專(zhuān)項活動(dòng)實(shí)施方案》，財務(wù)部、企管部、人力資源部、經(jīng)濟權益憑證部、法律部等部門(mén)作為公司治理專(zhuān)項活動(dòng)的主要參與部門(mén)。

    2、公司治理專(zhuān)項活動(dòng)領(lǐng)導小組定期召開(kāi)工作會(huì )議，對前期工作進(jìn)行總結，對下階段工作進(jìn)行安排，有效地保證了公司治理專(zhuān)項活動(dòng)按階段順利進(jìn)行。
靠前次工作會(huì )議于4月19日召開(kāi)，會(huì )議傳達了證監會(huì )及證監局關(guān)于公司治理專(zhuān)項活動(dòng)文件精力，并根據實(shí)施方案對公司治理專(zhuān)項工作進(jìn)行了安排。要求各部門(mén)展開(kāi)一體、細致的自查，制定了各部門(mén)的自查報告，并提交公司治理專(zhuān)項活動(dòng)領(lǐng)導小組進(jìn)行綜合審定。

    第二次工作會(huì )議于5月20日召開(kāi)，領(lǐng)導小組討論、修訂了各部門(mén)的自查報告，并針對自查發(fā)現的問(wèn)題擬定了詳細的整改計劃和整改責任分工，匯總形成了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專(zhuān)項活動(dòng)自查報告和整改計劃》初稿。

    2007年7月27日，公司召開(kāi)五屆四次董事會(huì )，審議并通過(guò)了《山東省藥用玻璃股份有限公司治理專(zhuān)項活動(dòng)自查報告及整改計劃》，并于7 月28 日在《中國經(jīng)濟權益憑證報》、《上海經(jīng)濟權益憑證報》上公告，對公司的自查情況進(jìn)行了說(shuō)明。并公開(kāi)了公司及監管部門(mén)電話(huà)和郵箱，接受投入資金者評議。
第三次工作會(huì )議于7月30日召開(kāi)，會(huì )議對評議階段工作進(jìn)行了總體部署和安排，并對開(kāi)展期間的有關(guān)工作作了具體要求。

    3、為確保工作開(kāi)展扎實(shí)有效，領(lǐng)導小組還開(kāi)展了以下幾方面的工作：
    1）匯總整理有關(guān)經(jīng)濟權益憑證法規政策，節選要點(diǎn)條款，尤其是有關(guān)公司治理相關(guān)法律法規條款，以電子文件發(fā)放到有關(guān)人員，在集中輔導和自學(xué)的基礎上，統一籌備考試，考試結果納入公司內部考核，以此增強公司董事、監事、高等管理人和各部門(mén)相關(guān)人員對法律法規政策的理解與認識，提高公司規范運作意識 。
    2）為鼓勵各部門(mén)深入自查、暴露問(wèn)題和確保自查一體、整改到位。領(lǐng)導小組將自查和整改成效列入公司對各部門(mén)的考核計劃，明確了詳細的獎罰條款，對各部門(mén)治理工作開(kāi)展成效進(jìn)行打分通報。
    3）公司在內部積較開(kāi)展公司治理自查和整改的基礎上，借力保薦人、法律顧問(wèn)、會(huì )計師等中介，對公司內控體系的運營(yíng)管理進(jìn)行綜合評價(jià)，聽(tīng)取他們寶貴的意見(jiàn)和建議,對公司開(kāi)展上市公司治理自查工作發(fā)揮了積較的促進(jìn)作用。

    二、公眾評議階段工作的開(kāi)展情況
    為便于公眾了解公司的治理情況，并聽(tīng)取他們對本公司治理的積較評議，公司將有關(guān) "公司治理"的相關(guān)資料及時(shí)、一體的刊登在上海經(jīng)濟權益憑證交易單位網(wǎng)站（http://www.sse.com.cn）和《中國經(jīng)濟權益憑證報》、《上海經(jīng)濟權益憑證報》上，并公布公司及監管部門(mén)的電話(huà)、郵箱，接受公眾評議。
2007年7月26日，山東證監局對公司進(jìn)行了公司治理的現場(chǎng)專(zhuān)項檢查和指導，對公司治理情況提出整改建議。

    三、整改提高階段工作的開(kāi)展情況

    1、公司自查發(fā)現問(wèn)題的整改情況

    問(wèn)題一：公司的"三會(huì )"議事規則等內部控制制度需進(jìn)一步修改、完善整改情況：

    隨著(zhù)經(jīng)濟權益憑證監管制度的不斷更新完善，為使公司的管理制度符合中國證監會(huì )、交易單位的相關(guān)法律法規的要求，規范公司的內控管理。公司根據國家有關(guān)法規政策，修訂完成了《山東省藥用玻璃股份有限公司信息披露管理制度》、《山東省藥用玻璃股份有限公司股東大會(huì )議事規則》、《山東省藥用玻璃股份有限公司董事會(huì )議事規則》、《山東省藥用玻璃股份有限公司監事會(huì )議事規則》的修改，并已經(jīng)公司五屆二次、五屆六次董事會(huì )審議通過(guò)。

    問(wèn)題二：需進(jìn)一步加強董事會(huì )下設各有經(jīng)驗委員會(huì )職能的發(fā)揮

    整改情況：
截至目前，除薪酬與考核委員會(huì )外，其他委員會(huì )都專(zhuān)題召開(kāi)了會(huì )議，總結了各自委員會(huì )前期工作的不足、改進(jìn)措施，并擬定了將來(lái)工作計劃，對公司內部管理的具體環(huán)節也提出了積較建議。薪酬與考核委員會(huì )計劃今年11月份召開(kāi)專(zhuān)題會(huì )議，總結和部署工作，以進(jìn)一步促進(jìn)委員會(huì )職能的發(fā)揮。
問(wèn)題三：需加強公司董事、監事以及高等管理人員的相關(guān)經(jīng)濟權益憑證法律法規和公司信息披露管理制度的培訓

    整改情況：

    為提高規范運作意識，充分利用政策法規為公司的運營(yíng)發(fā)展提供支持，前期工作主要包括：1、財務(wù)部、經(jīng)濟權益憑證部及時(shí)收集國家政策信息、法律法規信息和發(fā)生的違規案例，標注要點(diǎn)學(xué)習條款，及時(shí)提供給公司董事、監事及高等管理人員學(xué)習、借鑒；2、9月4日至6日，公司董事、監事6人參加了山東轄區上市公司董事、監事經(jīng)濟權益憑證知識培訓；3、7月中旬，借保薦人來(lái)公司持續督導時(shí)機，集中籌備了公司董事、監事、高等管理人員以及有關(guān)部門(mén)負責人進(jìn)行經(jīng)濟權益憑證知識培訓。

   問(wèn)題四：增強投入資金者關(guān)系管理的主動(dòng)性意識方面有待加強

   整改情況

   為增強投入資金者關(guān)系管理的主動(dòng)性意識，前期整改工作主要包括：1、在公司籌備的經(jīng)濟權益憑證知識學(xué)習時(shí)，將投入資金者關(guān)系管理知識列入學(xué)習要點(diǎn)；2、主動(dòng)邀請投入資金者到公司調研；3、9月份，更新和充實(shí)了公司網(wǎng)站"投入資金者關(guān)系管理欄目"信息，方便股東及時(shí)掌握公司信息。
   2、公眾評議發(fā)現問(wèn)題的整改情況
   在公司治理專(zhuān)項活動(dòng)中，公司設置了專(zhuān)門(mén)電話(huà)和信箱，接受廣大投入資金者和社會(huì )公眾對公司治理的意見(jiàn)和建議。在活動(dòng)期間，公司未收到來(lái)自投入資金者和社會(huì )公眾對公司治理狀況提出的意見(jiàn)和建議。
    3、山東證監局現場(chǎng)檢查發(fā)現問(wèn)題的整改情況
    問(wèn)題：需進(jìn)一步規范董事會(huì )通知程序。

    整改情況：

    公司董事會(huì )會(huì )議通知方式都是外地的董事以傳真方式通知，本地的董事由專(zhuān)人送達，雖遵守了《公司章程》規定，但在會(huì )議通知簽收方面，尚有欠缺，公司已根據有關(guān)規定及時(shí)進(jìn)行了糾正。

    特此報告

    山東省藥用玻璃股份有限公司
    2007年10月22日